更多
APP下载
合作
商城
签到
菲律宾SEC推“最强举报人保护令”,电诈、洗钱无处可逃!
2025-11-15 20:00
头条新闻
1348

伯乐头条专讯:菲律宾证券交易委员会(SEC)正在推出一项更强力的举报人保护机制,全面提升打击投资诈骗、掠夺性放贷、洗钱、恐怖融资、市场操纵及虚假披露等违法行为的力度,为金融市场立下一道更坚固的安全防线。


SEC 已于 11 月 12 日公开征求意见,发布《举报人保护指南》草案。该计划旨在落实联合国《反腐败公约》的透明原则,并与财政部推动的廉政改革同步进行。


SEC 主席 Francis Lim 表示,举报人是维护市场诚信的重要力量,无论是金融消费者、一般投资者,还是企业内部人员,都能在揭露金融违法行为中发挥关键作用。他强调:“我们希望举报人在‘没有报复风险’的前提下,勇敢揭露诈骗、内幕交易、虚假信息披露等行为,让市场真正公平、透明。”


根据草案,“举报人”指任何向 SEC 提供真实违法线索的个人,而举报范围涵盖与 SEC 相关的多项法规,包括未经授权使用公司名称、失格董事继续任职、提交虚假文件、欺诈经营、掠夺性放贷、内幕交易、市场操纵、隐匿实际受益所有权等。


在举报方式上,草案允许提交匿名举报。SEC 将设立“在线举报门户”与专门举报办公室,负责审核案件、验证资料并确保举报人隐私与安全。匿名举报须提供公司名称、地址、涉嫌违法细节及相关法规等资讯,SEC 将评估其真实性并要求涉事方回应。


为避免举报人遭遇报复,草案提出多项保护措施,包括禁止非法解雇、禁止降职及职场打压,并在必要时提供心理或法律协助,确保举报者的安全、工作权与心理健康不受影响。


SEC 表示,此次推出的举报人保护机制,旨在打造更安全、更透明、更友善举报的制度环境,以提升侦办效率,强化市场监督,并让金融违法行为无处遁形。

社区好帖更多帖子
返回顶部